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我省首次开展民间资本管理机构分类评级和备案抽查工作

分类:
时政要闻
作者:
来源:
2015/10/27 11:40
【摘要】:
为确保民间资本管理机构的稳定健康发展,维护民间金融秩序,促进依法合规经营,有效识别、判断民间资本管理机构的风险状况及严重程度,合理配置资源,对民间资本管理机构实施分类监管提供依据,我省自民间资本管理机构试点和推广以来,首次开展分类评级和备案抽查工作。  《山东省民间融资机构分类评级暂行办法》(鲁金办字〔2014〕305号)文件,是我省开展民间资本管理机构分类评级和备案抽查工作的主要依据。《山东省民

  为确保民间资本管理机构的稳定健康发展,维护民间金融秩序,促进依法合规经营,有效识别、判断民间资本管理机构的风险状况及严重程度,合理配置资源,对民间资本管理机构实施分类监管提供依据,我省自民间资本管理机构试点和推广以来,首次开展分类评级和备案抽查工作。
  《山东省民间融资机构分类评级暂行办法》(鲁金办字〔2014〕305号)文件,是我省开展民间资本管理机构分类评级和备案抽查工作的主要依据。《山东省民间融资机构分类评级暂行办法》共五章二十八条,按照分类依据计算得分由高到低分为Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ五级。监管部门从民间资本管理机构的治理情况、依法合规经营情况、业务开展情况、风险防范情况、信息披露情况等方面进行检查,在对定量、定性等指标综合分析的基础上,形成民间资本管理机构分类评级结果。通过汇总,全省共有248家民间资本管理机构参加评级,其中评级结果为Ⅰ级的有40家,Ⅱ级的有98家,Ⅲ级的有69家,Ⅳ级的有23家,Ⅴ级的有18家。
  省金融办将对评级结果为Ⅰ级的民间资本管理机构按比例进行备案抽查,抽查中发现的重要线索可延伸检查。省金融办将今年的备案抽查工作委托省民间融资机构协会办理。省民间融资机构协会将根据省金融办要求,向《省金融办中标会计师事务所备选库》中,选取10家具有实力较强的会计师事务所进行询价,经综合评价后从中选定2家,并与其签订《业务约定书》,组织会计师事务所学习相关文件。计划10月26日至11月20日进行现场检查,11月21日至11月30日汇总情况,出具审计报告。
  监管部门将依据分类评级和备案抽查结果,并结合即将出台的《非存款类放贷组织条例》,对民间资本管理机构采取不同的监管政策和监管措施。对于连续两年分类评级被评为Ⅴ级的民间资本管理机构,责令停办业务并注销。

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