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关于做好2018年度民间融资机构 行业自律年度评价工作的通知

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关于做好2018年度民间融资机构 行业自律年度评价工作的通知

分类:
行业动态
作者:
来源:
2019/01/07 17:24
【摘要】:
关于做好2018年度民间融资机构行业自律年度评价工作的通知各办事处,各民间融资机构:为加强民间融资机构自律管理,促进民间融资机构规范健康发展,贯彻落实《山东省民间资本管理公司分类评级办法》(鲁金监字〔2017〕55号)的相关要求,省民间融资机构协会(以下简称省协会)拟于近期开展2018年度民间融资机构行业自律评价工作。现将有关事项通知如下:一、评价依据省协会依据《山东省民间融资机构协会行业自律年度

关于做好2018年度民间融资机构

行业自律年度评价工作的通知

各办事处,各民间融资机构:

为加强民间融资机构自律管理,促进民间融资机构规范健康发展,贯彻落实《山东省民间资本管理公司分类评级办法》(鲁金监字〔2017〕55号)的相关要求,省民间融资机构协会(以下简称省协会)拟于近期开展2018年度民间融资机构行业自律评价工作。现将有关事项通知如下:

一、评价依据

省协会依据《山东省民间融资机构协会行业自律年度评价办法》(鲁民融协发〔2018〕4号)进行评价打分。根据该办法第十一条第二款规定,结合民间融资发展的实际需要,省协会对评价指标进行了适度调整,调整后的评价办法附后。省协会依据调整后的评价指标开展2018年度自律评价工作。

二、评价流程

省协会根据本年度自律管理有关信息及各办事处现场检查情况,对参评机构进行评价打分;各办事处对省协会评价打分及所依据的事实进行核对;各民间融资机构对评价得分有异议的,可向当地办事处提出;最终得分以省协会的综合评价为准。省协会于3月1日前将自律评价结果函告各市监管机构。

请各办事处及民间融资机构按照省协会工作进度要求,有序推进评价工作,确保评价工作如期完成。本通知未尽事宜,按《山东省民间融资机构协会行业自律年度评价办法》执行。

 

附件:《山东省民间融资机构协会行业自律年度评价办法》

 

 

                        山东省民间融资机构协会

                            2019年1月4日

 

 

附件

 

山东省民间融资机构协会

行业自律年度评价办法

 

第一章  总  则

 

第一条 为加强民间融资机构自律管理,促进民间融资机构规范健康发展,山东省民间融资机构协会(以下简称“省协会”)依据《山东省民间融资机构协会章程》《山东省民间融资机构协会会员管理办法》《山东省民间融资机构行业自律公约》《山东省民间融资机构行业标志使用管理办法 》《山东省民间融资机构董事、监事、高级管理人员水平能力评价管理办法(草案)》等协会文件,制定本办法。

第二条 本办法所称民间融资机构是指在山东省境内获得省地方金融监督管理局民间资本管理业务或民间融资登记服务业务许可的机构,包括民间资本管理公司和民间融资登记服务公司。

第三条  本办法所称《分类评级办法》是指山东省地方金融监督管理局印发的《山东省民间资本管理公司分类评级办法》(鲁金监字〔2017〕55号)。

第四条  本办法所称会员是指在山东省境内获得省地方金融监督管理局民间资本管理业务或民间融资登记服务业务许可,并加入省协会的民间融资机构。

第五条  本办法所称自律评价,是指省协会对会员遵守国家金融法律、法规和政策,遵守协会章程、自律公约和相关制度办法,严格自律管理等情况进行评价。

第六条 民间资本管理公司自律评价评分结果,作为计算民间资本管理公司《分类评级办法》中“自律管理”得分的基础。

第七条  获得民间资本管理业务或民间融资登记服务业务许可满一个会计年度的会员,应参加自律评价。

获得业务许可满6个月,但不满一个会计年度的,经会员申请,可参加自律评价。

第八条  在省协会进行高管备案,经省协会同意使用民间融资机构行业标志,未加入省协会的民间融资机构应接受评价,但有关自律方面的评价不得分。

第九条  自律评价应坚持规范、公开、公平、公正、服务的原则。

第二章 评价指标及方法

 

第十条  评价指标包括自律管理,行业标志管理,董事、监事、高级管理人员备案及水平能力评价,积极参加协会活动等。

第十一条  按照《山东省民间融资机构自律评价指标与计分规则》(见附件),综合评价指标评分及加、减分,确定民间融资机构自律评价的得分。

根据发展情况和谨慎原则,可适时调整民间融资机构评价指标与计分规则。

第十二条  同一事项符合多项加分条件的,按最高分值加分,不重复加分。

同一事项符合多项减分条件的,按最高分值减分,不重复减分。

第三章 评价结果及运用

 

第十三条  评价指标综合评分满分100分,其中自律管理40分,行业标志管理20分,高管人员水平能力评价20分,参加协会活动情况20分。 

第十四条  根据评价得分由高到低将会员分为优、良、中、差四个等级。高于90分(含)的为优,80(含)至90分的为良,70(含)至80分的为中,70分以下的为差。

第十五条  评价结果录入省协会官方网站民间融资机构数据库。

第十六条  《分类评级办法》中“自律管理”得分计算公式:“自律管理”得分=(评价指标综合评分/100)×10分。

 

 第四章  组织实施

 

第十七条  各设区市办事处负责对本区域内会员单位进行自律评价,包括核对企业基本情况,现场拍照检查业务许可证、营业执照、自律公约张贴悬挂情况和行业标志使用情况等。

第十八条  各设区市办事处于每年2月1日前将自律评价报告、企业基本情况核对表和照片发至省协会。

第十九条  省协会结合办事处评价情况对会员单位进行综合评价。

第二十条  省协会于每年2月20前在一定范围内公开自律评价结果。设区市办事处将自律评价结果向民间融资机构进行反馈,民间融资机构应在5个工作日内对评价结果提出反馈意见。

第二十一条  省协会每年3月1日前将自律评价结果函告各市监管机构。

第二十二条  省协会和各设区市办事处做好评价工作相关文件、资料的存档工作。

 

第五章 附则

 

第二十三条  本办法由省协会负责解释。

第二十四条  本办法自2018年3月1日起施行,有效期至2020年12月31日。

    附件:《山东省民间融资机构自律评价指标与计分规则》

 

附件

山东省民间融资机构自律评价指标与计分规则

 

评价指标

评价标准

分值

计分规则

序号

内容

一、自律管理(40分)

1.1会籍管理(5分)

1.1.1

  按《章程》和《会员管理办法》规定及时、准确、完整的提交入会申请材料。

4

  符合规定得4分,否则不得分。

  未按照有关规定缴纳会费的会员及非会员,自律管理项不得分。

1.1.2

  设立会员代表人。

0.5

  符合规定得0.5分,否则不得分。

1.1.3

  会员代表人更换,及时通知省协会。

0.5

  符合规定得0.5分,否则不得分。

1.2日常管理(27分)

1.2.1

  省协会建立会员联络员制度,会员指定专人担任联络员。

1

  符合规定得1分,否则不得分。

1.2.2

  会员按照省协会会费收取的有关规定及时、足额缴纳会费。

20

  符合规定得20分,否则不得分。

1.2.3

  严格执行国家金融方针、法律、法规和政策,自觉遵守协会章程和各项规定。

6

  符合规定得6分,违反一项扣1分,扣完为止。

1.3遵守自律公约

8

  每违反一项扣1分,扣完为止。

二、行业标志管理(20分)

2.1

  在经营场所的醒目位置展示行业标志,并经当地办事处验收合格。

10

  符合规定得10分,否则不得分。

2.2

  接受省协会、办事处对行业标志使用情况的监督、检查,支持监督人员的工作,使用不当者,按要求进行整改。

10

  符合规定得10分,否则不得分。

三、董事、监事、高级管理人员备案及水平能力评价(20分)

3.1

  全部董事、监事、高级管理人员参加省协会培训后,通过统一组织的水平能力考试,并取得《山东省民间融资机构高管人员培训证书》。

5

  符合规定得5分,每少一人扣2分,扣完为止。

3.2

  全部董事、监事、高级管理人员积极参加高管人员水平能力持续评价,每人每年参加网络培训不少于10个学时或至少参加1次现场培训。

15

  符合规定得15分,每少一人扣5分,扣完为止。

四、积极参加协会活动
(20分)

4.1

  年度内积极参加协会组织的各项活动。

20

  符合规定得20分,否则不得分。

五、加分项

5.1

  董事、监事、高级管理人员受到设区市以上政府部门或省协会表彰。

5

  每人每次加5分。

5.2

  维护行业声誉,积极举报未经业务许可的机构冒用民间融资机构行业标志的行为。

5

  举报情况属实的,每次加5分。

5.3

  积极向省协会网站、微信平台及刊物投稿,支持协会宣传工作。

5

  每篇加2分,满分5分。

5.4

  维护行业声誉,积极举报民间融资机构的违法违规行为。

5

  举报情况属实的,每次加5分。

六、减分项

6.1

  会员发生变更注册地、营业场所、联系方式、法定代表人、主要负责人、联络员、营业范围、注册资本,机构合并、分立、破产、解散、撤销、退会及其他按要求需要函告省协会的情形,未及时或按要求函告的。

 

  每项每次减1分。

6.2

  拒绝执行协会的决议。

 

  每次减5分。

6.3

  拒绝承担省协会委派的各项任务,拒绝接受省协会有关的询问和调查,不按要求提供协会履行职责所需的有关资料。

 

  每次减5分。

6.4

  受到警告、通报批评、暂停行使会员权利等纪律处分。

 

  每次减5分。

6.5

  经营场所变更时,未及时拆除原址使用的行业标志。

 

  每次减5分。

6.6

  向他人转让、出售、馈赠、许可使用行业标志。

 

  每次减5分。

6.7

  将与行业标志相同或近似的商标,以自己的名义提出商标注册申请。

 

  每次减5分。

注:得分超过100分,按100分计算。

 

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